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深圳市千百順投資咨詢有限公司
 
美國(guó)RIA許可證申請(qǐng)有什么要求？
更新時(shí)間：2022-08-19 16:29:16

美國(guó)SEC RIA是美國(guó)所有上市公司必須獲得的司法監(jiān)管牌照。在美國(guó)上市的大型外匯交易平臺(tái)，在上市之初必須獲得SEC的授權(quán)，財(cái)務(wù)狀況、公司情況、客戶詳情等一系列公司相關(guān)報(bào)表要定期在SEC上報(bào)告。

SEC RIA是目前外匯保證金市場(chǎng)中性價(jià)比高、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)高、口碑好的金融牌照。

應(yīng)用前的準(zhǔn)備材料

一、海外公司信息

申請(qǐng)SEC RIA牌照，申請(qǐng)人必須正式注冊(cè)成立海外公司；還是老牌海外公司。該公司必須有一個(gè)注冊(cè)辦事處和聯(lián)系方式。而且公司的聯(lián)系方式，上班時(shí)間SEC可以直接聯(lián)系。

二。公司和董事的良好記錄

公司不能有任何不良商業(yè)記錄；公司董事不得有任何犯罪記錄或個(gè)人不良記錄。

三。雇員的資格

從業(yè)人員資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合格的持牌金融投資顧問(wèn)，才能成為公司牌照的員工，或者公司高級(jí)管理層可以通過(guò)考試，申請(qǐng)SEC的個(gè)人RIA牌照。

四。業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)與合規(guī)報(bào)告

申請(qǐng)人需要向SEC提交大量運(yùn)營(yíng)報(bào)告，如公司的產(chǎn)品規(guī)格、客戶服務(wù)合同、公司的正常和運(yùn)營(yíng)程序、隱私規(guī)定、AML、了解客戶文件、營(yíng)銷文案規(guī)格、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)等。SEC申請(qǐng)人需要證明他們有資格以標(biāo)準(zhǔn)化的方式經(jīng)營(yíng)和管理業(yè)務(wù)和交易。

提交給SEC審查的材料

1.許可證委托書(shū)。

2.關(guān)于公司注冊(cè)問(wèn)題的文件；

3.美國(guó)公司注冊(cè)證書(shū)；

4.公司章程；

5.董事家庭照片；

6.公司的業(yè)務(wù)描述報(bào)告；

7.系統(tǒng)報(bào)告；

8.注冊(cè)金融業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)；

9.填寫(xiě)許可證申請(qǐng)報(bào)告；

10.填寫(xiě)SEC的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告；

11.作為申請(qǐng)人的聲明。