（一）和解協(xié)議盡管仍存壟斷威脅，但其本質(zhì)是降低數(shù)字圖書(shū)館的交易成本

數(shù)字圖書(shū)館的發(fā)展是有利于知識(shí)傳播和人類(lèi)文明進(jìn)步的，這點(diǎn)眾所周知，毋庸置疑。目前，數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展面臨的最大瓶頸就是取得版權(quán)人的許可。數(shù)字圖書(shū)館，顧名思義，是海量圖書(shū)云集之“地”。如果按照傳統(tǒng)的許可模式，谷歌等數(shù)字圖書(shū)館項(xiàng)目建設(shè)者就需要一一取得版權(quán)人的許可，其談判成本可想而知。人類(lèi)是在制度創(chuàng)新和變革中前行，為了促進(jìn)數(shù)字圖書(shū)館的健康發(fā)展，有必要繼續(xù)進(jìn)行制度變革、創(chuàng)新和發(fā)展。

在缺乏立法創(chuàng)新的情況下，谷歌和集團(tuán)訴訟的作者、出版商企圖通過(guò)契約這種私行為來(lái)建立一個(gè)圖書(shū)版權(quán)登記處，這一制度設(shè)計(jì)實(shí)際上是借鑒了其他領(lǐng)域早已存在的版權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)。圖書(shū)版權(quán)登記處對(duì)版權(quán)進(jìn)行集體管理、集體許可，有利于降低數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展中的交易成本。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，這一和解協(xié)議避免了人力、財(cái)力等資源的浪費(fèi)，是有利于競(jìng)爭(zhēng)的。

和解協(xié)議導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)性結(jié)果是圖書(shū)搜索市場(chǎng)或“搜索性數(shù)字圖書(shū)館”的交易成本的降低，只要該成本的降低相比于潛在的反壟斷成本來(lái)得大，那么和解協(xié)議對(duì)電子書(shū)來(lái)說(shuō)在實(shí)質(zhì)上是有效率的?？紤]到登記處在版權(quán)許可事務(wù)上的非獨(dú)占性，谷歌潛在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、版權(quán)人有權(quán)自行決定電子書(shū)價(jià)格，節(jié)約的交易成本將超出針對(duì)登記處和谷歌的反壟斷成本?！?〕盡管和解協(xié)議下，圖書(shū)版權(quán)登記處和谷歌都可能產(chǎn)生對(duì)市場(chǎng)的壟斷威脅，但其壟斷是可以通過(guò)制度設(shè)計(jì)加以制約的。谷歌應(yīng)該并且可以與作者、出版商進(jìn)一步協(xié)商，以取得符合公平合理要求的和解協(xié)議。

（二）有必要加強(qiáng)對(duì)圖書(shū)掃描和搜索領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)控

如前文分析，圖書(shū)版權(quán)登記處和谷歌本身具有潛在的壟斷危險(xiǎn)。盡管和解協(xié)議本身設(shè)計(jì)了一些限制措施，但這些措施并不足以完全避免在圖書(shū)掃描和搜索領(lǐng)域壟斷的形成。

圖書(shū)掃描和搜索領(lǐng)域的公共控制或國(guó)家控制已不可能，這已發(fā)展成一個(gè)市場(chǎng)。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的權(quán)力是進(jìn)行宏觀調(diào)控和監(jiān)督管理，其中一個(gè)重要的手段就是反壟斷規(guī)制。在反壟斷規(guī)制中，合理規(guī)則（rule of reason）和本身違法規(guī)則（per se illegal）是兩個(gè)重要的規(guī)則。在反壟斷法領(lǐng)域，只有個(gè)別情況是運(yùn)用本身違法規(guī)則的，典型的如知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可領(lǐng)域的轉(zhuǎn)售價(jià)格控制（resale price maintenance），而大多數(shù)情況和案件是根據(jù)合理規(guī)則來(lái)判斷的，判斷的過(guò)程一般是這樣的：首先審查和判斷該主體是否有了市場(chǎng)力（market power），然后再審查和判斷這種市場(chǎng)力是否合理。在這個(gè)審查和判斷的過(guò)程中，還要同時(shí)考慮促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的因素和反競(jìng)爭(zhēng)的因素。谷歌本身就具有在網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)支配地位或市場(chǎng)力，但這本身并不違法。市場(chǎng)支配地位的形成是市場(chǎng)之力作用的結(jié)果，市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)就有可能形成市場(chǎng)支配地位。關(guān)鍵是不能濫用這種通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)取得的支配地位，否則就構(gòu)成壟斷。

針對(duì)圖書(shū)版權(quán)登記處可能產(chǎn)生的壟斷威脅，就需要建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的理念，防止和反對(duì)圖書(shū)版權(quán)登記處在操作過(guò)程中可能形成的壟斷。如何從法律上規(guī)范圖書(shū)版權(quán)登記處這個(gè)版權(quán)集體管理組織的市場(chǎng)行為，阻止其濫用版權(quán)或者濫用該市場(chǎng)支配力損害用戶(hù)和著作權(quán)人的利益，就成了接下來(lái)必須解決的問(wèn)題。如前文已經(jīng)提及，1941年美國(guó)司法部對(duì)ASCAP提出反托拉斯訴訟，在法院主導(dǎo)下，該案達(dá)成的和解協(xié)議值得借鑒。如下方面應(yīng)當(dāng)予以考慮：會(huì)員對(duì)圖書(shū)版權(quán)登記處之授權(quán)必須是非獨(dú)占性授權(quán)；會(huì)員可自行授權(quán)他人使用其作品并收取使用費(fèi)；圖書(shū)版權(quán)登記處除了一攬子許可外，尚必須提供經(jīng)濟(jì)合理的其他許可授權(quán)方式以便使用人有所選擇；圖書(shū)版權(quán)登記處對(duì)相同類(lèi)型的使用人必須用同樣的標(biāo)準(zhǔn)及方式收費(fèi)，不得有差別待遇；圖書(shū)版權(quán)登記處不得拒絕授權(quán)給使用人；收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)需合理；圖書(shū)版權(quán)登記處不得拒絕符合入會(huì)資格的作者或出版人入會(huì)，亦不得對(duì)會(huì)員實(shí)行差別待遇；使用費(fèi)的分配方式必須客觀合理。圖書(shū)版權(quán)登記處的操作應(yīng)遵守這些基本的標(biāo)準(zhǔn)，力求維護(hù)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)。為防止圖書(shū)版權(quán)登記處被人操縱并形成壟斷，應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中不斷強(qiáng)化其透明度和可信度，以切實(shí)保證數(shù)字圖書(shū)館的發(fā)展能促進(jìn)文化傳播和社會(huì)發(fā)展。

實(shí)際上，美國(guó)司法部在法院批準(zhǔn)谷歌數(shù)字圖書(shū)館爭(zhēng)端案和解協(xié)議之前，對(duì)該協(xié)議進(jìn)行了反壟斷審查。網(wǎng)絡(luò)無(wú)國(guó)界，谷歌數(shù)字圖書(shū)館深深地影響著世界各地，但是反壟斷的執(zhí)法仍然以地域性為特征，在反壟斷執(zhí)法時(shí)必然會(huì)有一個(gè)

政策考量，是從嚴(yán)還是從寬，不同國(guó)家、不同時(shí)期的政策都有區(qū)別，并不存在最佳做法。我國(guó)《反壟斷法》已于2008年8月1日起實(shí)施，該法明確規(guī)定了“濫用市場(chǎng)支配地位”是一種主要的壟斷形式，另外該法在第55條確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷規(guī)制的基本原則。我國(guó)反壟斷已有法可依，我國(guó)應(yīng)該從民族數(shù)字圖書(shū)館產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展角度對(duì)圖書(shū)掃描和搜索領(lǐng)域進(jìn)行反壟斷監(jiān)控。

（三）數(shù)字圖書(shū)館反壟斷監(jiān)控中應(yīng)注意消費(fèi)者保護(hù)

和解協(xié)議建立了一系列標(biāo)準(zhǔn)，力圖達(dá)成圖書(shū)館、機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者之間的利益協(xié)調(diào)和平衡。但是，在某些問(wèn)題上，比如價(jià)格歧視和隱私保護(hù)問(wèn)題，和解協(xié)議存有空間可能使谷歌濫用其權(quán)力，有可能侵犯消費(fèi)者利益的問(wèn)題，尚需要法律上的制約。

在對(duì)數(shù)字圖書(shū)館和圖書(shū)搜索市場(chǎng)進(jìn)行反壟斷監(jiān)控時(shí)，最根本的問(wèn)題就是要把握相關(guān)利益的平衡。反壟斷法是一部重要的經(jīng)濟(jì)法。在各國(guó)關(guān)于市場(chǎng)的政策和立法上，以保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利為導(dǎo)向的立法理念已經(jīng)有所體現(xiàn)?！吧a(chǎn)—流通—消費(fèi)”這三個(gè)環(huán)節(jié)是層層相扣的，在對(duì)電子書(shū)的銷(xiāo)售、使用等流通環(huán)節(jié)進(jìn)行反壟斷監(jiān)控時(shí)，不可能孤立地看待流通環(huán)節(jié)，這里必須考慮消費(fèi)者利益。利益是法律的價(jià)值之一，利益平衡原則也是諸多法律的基本原則之一。利益平衡原則在各國(guó)具有共通性，但如何尋求平衡點(diǎn)，卻又是一種藝術(shù)。利益平衡中的平衡點(diǎn)必須是基于社會(huì)現(xiàn)狀的。利益是現(xiàn)實(shí)的利益，利益平衡也必須是現(xiàn)實(shí)的平衡。利益平衡原則必須從經(jīng)院理論走向社會(huì)現(xiàn)實(shí)。因此，各國(guó)針對(duì)圖書(shū)搜索市場(chǎng)和數(shù)字圖書(shū)館領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)控并不存在劃一的標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)在此問(wèn)題上必須結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)狀。對(duì)數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展進(jìn)行反壟斷監(jiān)控，最終的目的是保護(hù)消費(fèi)者的利益，這也體現(xiàn)了以人為本的基本理念。

圖書(shū)傳遞的是知識(shí)，知識(shí)是一種公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品應(yīng)該廣泛地被人獲取，消費(fèi)者有權(quán)享有知識(shí)，在數(shù)字圖書(shū)館消費(fèi)者保護(hù)問(wèn)題上，這一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)予以強(qiáng)調(diào)。

（四）余論 ：應(yīng)加快扶持和發(fā)展我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館民族產(chǎn)業(yè)

在本書(shū)花費(fèi)大量筆墨研究國(guó)外或者說(shuō)是全球性的數(shù)字圖書(shū)館即谷歌數(shù)字圖書(shū)館，并探明了其中存在的版權(quán)及相關(guān)的反壟斷法律問(wèn)題之后，有必要對(duì)我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館的發(fā)展作一番探討，權(quán)作本章的一個(gè)“余論”，也作為本書(shū)對(duì)谷歌數(shù)字圖書(shū)館進(jìn)行研究在實(shí)踐意義上的一個(gè)落腳點(diǎn)。

數(shù)字圖書(shū)館將是技術(shù)發(fā)展的必然趨勢(shì)。在我國(guó)，數(shù)字圖書(shū)館早已引起重視。中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館（China digital library，簡(jiǎn)稱(chēng)CDL）工程的各部門(mén)做了大量的工作。1998年8月，由文化部、科技部、中國(guó)航天機(jī)電集團(tuán)、廣電總局等牽頭，提出了國(guó)家863計(jì)劃智能計(jì)算機(jī)主題專(zhuān)家組CDL工程建設(shè)規(guī)劃建議。1998年10月，國(guó)家863計(jì)劃智能計(jì)算機(jī)主題專(zhuān)家組就數(shù)字圖書(shū)館關(guān)鍵技術(shù)立項(xiàng)。1999年5月，成立了包括法律界專(zhuān)家在內(nèi)的“CDL發(fā)展戰(zhàn)略組”；同年6月，在北京舉辦了CDL國(guó)際論壇；同年年底，國(guó)家863計(jì)劃智能計(jì)算機(jī)專(zhuān)家組專(zhuān)門(mén)設(shè)立了重大應(yīng)用課題“中國(guó)數(shù)字圖書(shū)館示范系統(tǒng)”，為全面實(shí)施CDL奠定了基礎(chǔ)。但遺憾的是，至今數(shù)字圖書(shū)館在我國(guó)仍然發(fā)展不足。

經(jīng)過(guò)10余年的發(fā)展，我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館產(chǎn)業(yè)也已初見(jiàn)端倪，但發(fā)展中也存在諸多問(wèn)題。首先，數(shù)字圖書(shū)館在我國(guó)還是一個(gè)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，本書(shū)所探討的數(shù)字圖書(shū)館反壟斷問(wèn)題對(duì)我國(guó)業(yè)已存在的數(shù)字圖書(shū)館而言尚無(wú)適用余地。其次，類(lèi)似谷歌數(shù)字圖書(shū)館的“搜索性數(shù)字圖書(shū)館”尚未出現(xiàn)，目前我國(guó)領(lǐng)先的搜索引擎百度也建立了圖書(shū)搜索（http://book.baidu.com/）。但是，在百度圖書(shū)搜索上，搜索結(jié)果只是內(nèi)容簡(jiǎn)介，與一般網(wǎng)上搜索結(jié)果并無(wú)差別，尚不具備數(shù)字圖書(shū)館的性質(zhì)。

谷歌在全球搶先占領(lǐng)最大的圖書(shū)版權(quán)資源，由于其強(qiáng)大的市場(chǎng)占有率和控制力，這些資源將會(huì)生出無(wú)限商機(jī)。面對(duì)國(guó)外數(shù)字圖書(shū)館的崛起和發(fā)展，我國(guó)有必要在政策上和法律上加快扶持和發(fā)展數(shù)字圖書(shū)館民族產(chǎn)業(yè)。圖書(shū)是文化的載體，我國(guó)具有優(yōu)良的文化傳統(tǒng)，有必要發(fā)展作為民族產(chǎn)業(yè)的數(shù)字圖書(shū)館，以免在這一文化產(chǎn)業(yè)上受制于人。

發(fā)達(dá)國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家之所以爭(zhēng)相追隨被美國(guó)稱(chēng)之為“國(guó)家級(jí)挑戰(zhàn)”的數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)，是因?yàn)楦鲊?guó)普遍認(rèn)為數(shù)字圖書(shū)館是知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代不可或缺的基礎(chǔ)設(shè)施，是未來(lái)科技與文化發(fā)展的催化劑，是評(píng)價(jià)信息競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一。在不斷增長(zhǎng)電子信息資源的發(fā)展方面，數(shù)字圖書(shū)館起著關(guān)鍵作用。以數(shù)字圖書(shū)館為核心的信息資源開(kāi)發(fā)和利用將更有效地提高收集和使用知識(shí)的效率，對(duì)帶動(dòng)文化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步起著日益重要的作用?！?〕可以預(yù)見(jiàn)，數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)將成為各國(guó)未來(lái)信息領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)領(lǐng)域。數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)將網(wǎng)上浩瀚的資源進(jìn)行有機(jī)整理，并將傳統(tǒng)的資源電子化，必將促進(jìn)人類(lèi)文明的進(jìn)步。電影《2012》曾經(jīng)一度熱播，其中假設(shè)的世界末日如果來(lái)臨，人類(lèi)要登上方舟以保存人類(lèi)基因和文化的延續(xù)，這時(shí)候把傳統(tǒng)圖書(shū)館書(shū)籍搬上方舟是不可能的，但是把數(shù)字圖書(shū)館搬上方舟卻是一件容易的事。盡管這個(gè)假設(shè)是極端的，但即使在我們現(xiàn)在的日常生活中，數(shù)字圖書(shū)館的作用也越來(lái)越重要了，筆者寫(xiě)作此書(shū)，很多資料就是通過(guò)數(shù)字圖書(shū)館、網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)查找的。

谷歌的數(shù)字圖書(shū)館計(jì)劃提出之后，就成為全球討伐的焦點(diǎn)，法國(guó)總統(tǒng)薩科奇就向谷歌發(fā)起挑戰(zhàn)，宣布法國(guó)將設(shè)立自己的數(shù)字圖書(shū)館，計(jì)劃在2010年進(jìn)行數(shù)十億歐元的戰(zhàn)略投資，阻止谷歌將法國(guó)經(jīng)典文學(xué)藝術(shù)材料網(wǎng)絡(luò)化，以為谷歌自己牟利。

谷歌數(shù)字圖書(shū)館也為我國(guó)數(shù)字版權(quán)界敲響了警鐘。中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)代表我國(guó)版權(quán)人與谷歌進(jìn)行談判是維護(hù)我國(guó)版權(quán)人利益的舉措，但是谷歌數(shù)字圖書(shū)館在國(guó)外的發(fā)展已是大勢(shì)所趨，至少其在英文電子書(shū)的搜索方面將占據(jù)市場(chǎng)領(lǐng)先地位。我國(guó)應(yīng)當(dāng)將數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展作為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略事件來(lái)抓，應(yīng)高度重視數(shù)字圖書(shū)館民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。