? 專利制度的目的在于通過(guò)給發(fā)明人授予專利權(quán)，以鼓勵(lì)其盡快公開(kāi)新的發(fā)明創(chuàng)造，為公眾所用。如果某一發(fā)明創(chuàng)造早已完成并且已經(jīng)公之于世，可能已經(jīng)取得專利，或者已經(jīng)制造、使用或銷售，就不能被授予專利權(quán)。因此，各國(guó)專利法毫無(wú)例外地要求專利權(quán)客體必須是新的，即具備新穎性。發(fā)明和實(shí)用新型要獲得專利權(quán)，新穎性是首要條件。沒(méi)有新穎性，就不必再考慮其他條件。

??? 《專利法》第22條第2款規(guī)定：“新穎性，是指在申請(qǐng)日前沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知，也沒(méi)有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中?！睋Q言之，新穎性就是要求申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦筒粚儆诂F(xiàn)有技術(shù)。

??? 關(guān)鍵詞：現(xiàn)有技術(shù)

??? 現(xiàn)有技術(shù)是指在選定的時(shí)間點(diǎn)之前，在一定范圍內(nèi)以某種方式公開(kāi)的技術(shù)。例如，我國(guó)《專利法》；規(guī)定的判斷現(xiàn)有技術(shù)的時(shí)間點(diǎn)是專利申請(qǐng)日，公開(kāi)的方式有書面公開(kāi)、使用公開(kāi)和其他方式公開(kāi)(主要指口頭公開(kāi))三種，相應(yīng)的地域范圍分別是世界范圍和本國(guó)范圍。具體來(lái)講，影響發(fā)明或?qū)嵱眯滦托路f性的現(xiàn)有技術(shù)包括：①申請(qǐng)日前在世界范圍以書面形式公開(kāi)的技術(shù)；②申請(qǐng)日前在本國(guó)內(nèi)以使用方式或口頭方式公開(kāi)的技術(shù)。

??? 如果申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯儆诂F(xiàn)有技術(shù)范圍，則該發(fā)明或?qū)嵱眯滦途筒痪邆湫路f性。

? 關(guān)鍵詞：技術(shù)公開(kāi)

? 技術(shù)公開(kāi)是指某一項(xiàng)技術(shù)已處于非保密狀態(tài)，任何人可以不經(jīng)技術(shù)持有人的授權(quán)或許可而獲得該技術(shù)的情形。

??? 理解“公開(kāi)”的概念應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：首先，公開(kāi)必須是面向普通公眾所為的披露，而且獲得該技術(shù)信息的公眾不負(fù)有任何保密義務(wù)。其次，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的公開(kāi)應(yīng)當(dāng)是充分的，達(dá)到該發(fā)明創(chuàng)造所屬技術(shù)領(lǐng)域一般專業(yè)人員能夠理解并實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造的程度，即有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的全部技術(shù)要素和實(shí)質(zhì)內(nèi)容必須充分地公開(kāi)。最后，公開(kāi)應(yīng)當(dāng)是特定的，即某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是在一種情報(bào)信息源內(nèi)被公開(kāi)，該信息情報(bào)源中包括發(fā)明創(chuàng)造的全部技術(shù)要素或主要的技術(shù)特征。不能把不同來(lái)源的情報(bào)，如各種專利文獻(xiàn)、論文、發(fā)言等信息源中已知的各技術(shù)因素加以綜合，或已知技術(shù)中的不同技術(shù)方案加以結(jié)合，來(lái)確定發(fā)明創(chuàng)造的新穎性。

??? 根據(jù)目前的科技發(fā)展水平，實(shí)踐中對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的公開(kāi)方式主要有以下幾種：

??? (1)書面公開(kāi)。這種形式的公開(kāi)，是指將發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案或者設(shè)計(jì)圖案等以某種有形物質(zhì)載體公之于眾。此處所說(shuō)的有形物質(zhì)載體就是出版物。此處所說(shuō)的出版物，既包括一切向普通公眾提供的紙質(zhì)載體，如書籍、報(bào)紙、期刊、?？墨I(xiàn)資料等各種印刷品，也包括向普通公眾提供的電子載體，如音像磁帶、光盤、磁盤等，還包括網(wǎng)絡(luò)文檔、視頻音頻文件等。有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的保密技術(shù)資料或供特定人閱讀的印刷品等，都不屬于書面公開(kāi)，不喪失新穎性。書面公開(kāi)的出版物或其他資料，任何人都可通過(guò)合法途徑而取得。

??? (2)使用公開(kāi)。這種形式的公開(kāi)，是指將發(fā)明創(chuàng)造在生產(chǎn)、生活、工作、學(xué)習(xí)、娛樂(lè)等活動(dòng)中加以應(yīng)用而導(dǎo)致其所涉及的技術(shù)方案或技術(shù)信息被公眾所知，從而構(gòu)成已知技術(shù)。使用公開(kāi)不僅包括產(chǎn)品的制造、使用和銷售，還包括模型演示和展覽會(huì)展示。公開(kāi)使用必須是脫離秘密狀態(tài)的使用，即公眾中任何非特定人都能觀察到的對(duì)該技術(shù)的應(yīng)用或者對(duì)該產(chǎn)品的直接使用。而對(duì)于一些企業(yè)、單位內(nèi)部秘密使用的技術(shù)，只有其內(nèi)部特定的人員能夠使用或觀察到，這些人同時(shí)又負(fù)有保密義務(wù)，因而，這種使用并不構(gòu)成公開(kāi)使用。

??? (3)其他方式公開(kāi)。其他方式公開(kāi)，主要是指口頭公開(kāi)，如廣播、電視、電影中的公開(kāi)，技術(shù)資料的展示，為了進(jìn)行情報(bào)交流而向圖書館或其他組織寄送的未出版的科技報(bào)告、設(shè)計(jì)文件及圖紙、學(xué)術(shù)論文等技術(shù)資料，這些資料一般供讀者閱覽，因此也構(gòu)成公開(kāi)。但這些技術(shù)資料如果僅僅是送交有關(guān)部門鑒定、審批或內(nèi)部存檔的，不屬于公開(kāi)?？陬^公開(kāi)是指用言語(yǔ)方式來(lái)說(shuō)明技術(shù)內(nèi)容，公眾想聽(tīng)便能聽(tīng)到它。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，口頭公開(kāi)一定要為一般觀眾想聽(tīng)便能聽(tīng)到，如果對(duì)象只是少數(shù)特定的人可以聽(tīng)到，就不視為公開(kāi)。

??? 以上三種公開(kāi)形式無(wú)論是單獨(dú)進(jìn)行，還是結(jié)合進(jìn)行，只要公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容使本專業(yè)的普通技術(shù)人員能實(shí)施就是公開(kāi)了。三種公開(kāi)方式中，對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門來(lái)說(shuō)，出版物的公開(kāi)要比其他形式的公開(kāi)重要得多。國(guó)務(wù)院專利行政部門要搜集沒(méi)有在出版物上發(fā)表的講話或公眾使用的證據(jù)，實(shí)際上是不可能的。因此，國(guó)務(wù)院專利行政部門審查員審查新穎性時(shí)所考慮的主要是出版物。

??? 關(guān)鍵詞：時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

??? 此處所說(shuō)的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上就是判斷發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂行路f性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也可以說(shuō)是確定現(xiàn)有技術(shù)范圍的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。在時(shí)間點(diǎn)尚未確定的情況下，現(xiàn)有技術(shù)的范圍是不能確定的。因此，前面所說(shuō)的現(xiàn)有技術(shù)，就是針對(duì)某一項(xiàng)具體的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)而言的。關(guān)于判斷發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂行路f性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，大體有以下兩種：

??? (1)以完成發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷臅r(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。此種時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的是先發(fā)明原則，即當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的自然人、法人或其他組織就相同主題的發(fā)明向國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)分別申請(qǐng)專利時(shí)，專利權(quán)授予最先完成該發(fā)明的申請(qǐng)人。美國(guó)、菲律賓等國(guó)曾經(jīng)采用過(guò)先發(fā)明原則，但現(xiàn)在已經(jīng)通過(guò)修改專利法，將先發(fā)明原則變?yōu)橄壬暾?qǐng)?jiān)瓌t。

??? 以此時(shí)間點(diǎn)作為判斷發(fā)明是否具有新穎性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，其準(zhǔn)確含義是，判斷一件發(fā)明專利申請(qǐng)是否具有新穎性，就是考察它是否屬于現(xiàn)有技術(shù)的范圍，而現(xiàn)有技術(shù)則是在該發(fā)明被完成日之前已經(jīng)公開(kāi)的技術(shù)。

??? (2)以發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)日為時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。此種時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的是先申請(qǐng)?jiān)瓌t，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的自然人、法人或其他組織就相同主題的發(fā)明向國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)分別提出專利申請(qǐng)的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)人。目前世界上幾乎所有的國(guó)家和地區(qū)都采用該原則，因此，都是以時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定技術(shù)的范圍。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭灰谏暾?qǐng)日以前沒(méi)有公開(kāi)過(guò)，就具有了新穎性。按照這種標(biāo)準(zhǔn)，在申請(qǐng)日公開(kāi)的技術(shù)不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。我國(guó)《專利法》采用此種判斷申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂行路f性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。

? 關(guān)鍵詞：地域標(biāo)準(zhǔn)

? 此處所說(shuō)的地域標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上就是確定現(xiàn)有技術(shù)范圍的地域標(biāo)準(zhǔn)。前面已經(jīng)講過(guò)，技術(shù)公開(kāi)的形式有書面公開(kāi)、使用公開(kāi)和其他形式公開(kāi)三種。那么，是否將在任何國(guó)家或地區(qū)以任何形式公開(kāi)的技術(shù)都作為現(xiàn)有技術(shù)對(duì)待呢?不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)此問(wèn)題所作的答案歸納起來(lái)有三種：一是絕對(duì)地域標(biāo)準(zhǔn)，二是相對(duì)地域標(biāo)準(zhǔn)，三是混合地域標(biāo)準(zhǔn)。

??? (1)絕對(duì)地域標(biāo)準(zhǔn)，也稱為世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)。即申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦晚氃谌魏螄?guó)家或地區(qū)都沒(méi)有以任何形式公開(kāi)過(guò)，才符合新穎性標(biāo)準(zhǔn)。采用這種標(biāo)準(zhǔn)的閏家有法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等。

??? (2)相對(duì)地域標(biāo)準(zhǔn)，也稱為國(guó)內(nèi)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。即申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭灰谑芾碓搶＠暾?qǐng)的國(guó)家或地區(qū)范圍內(nèi)未曾以任何形式公開(kāi)過(guò)，就符合了新穎性標(biāo)準(zhǔn)，而不管它在申請(qǐng)日前是否已經(jīng)在其他國(guó)家或地區(qū)以某種方式公開(kāi)。

??? (3)混合地域標(biāo)準(zhǔn)。此種地域標(biāo)準(zhǔn)，是指在確定現(xiàn)有技術(shù)的范圍時(shí)，將以書面形式公開(kāi)的技術(shù)采用世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)，將以使用公開(kāi)或其他形式公開(kāi)的技術(shù)采用國(guó)內(nèi)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。世界上絕大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)都是采用這種標(biāo)準(zhǔn)。

??? 我國(guó)《專利法》關(guān)于新穎性的規(guī)定，即采用世界新穎性和國(guó)內(nèi)新穎性相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)。按照《專利法》的規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜎](méi)有在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)的，具有新穎性，這是采用世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)；沒(méi)有在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)或以其他方式為公眾所知的，具有新穎性，這是采用國(guó)內(nèi)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。

? 關(guān)鍵詞：抵觸申請(qǐng)

? 如上所述，判斷申請(qǐng)專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂行路f性，實(shí)際上就是將該申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對(duì)比。如果該申請(qǐng)與某項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)相同，那么，該申請(qǐng)就沒(méi)有了新穎性；否則，就符合新穎性條件。然而，這只是判斷專利申請(qǐng)是否具有新穎性的一個(gè)方面，另一個(gè)方面就是抵觸申請(qǐng)，即在此申請(qǐng)日前已有其他人就相同主題的發(fā)明或?qū)嵱眯滦拖驀?guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)，并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。那么，這樣的專利申請(qǐng)就是該專利申請(qǐng)的沖突申請(qǐng)，也稱抵觸申請(qǐng)。

??? 例如，我們現(xiàn)在正在審查乙專利申請(qǐng)的新穎性。通過(guò)文獻(xiàn)檢索和對(duì)比，乙專利申請(qǐng)不屬于現(xiàn)有技術(shù)。但是，此時(shí)還不能確認(rèn)該專利申請(qǐng)已符合了新穎性條件，還需要考察是否有其他人在乙專利申請(qǐng)日前就同樣主題的發(fā)明或?qū)嵱眯路f性提出過(guò)專利申請(qǐng)。如果有甲專利申請(qǐng)存在，則乙專利申請(qǐng)就可能不具有新穎性(見(jiàn)圖23—1)。

??? 在新穎性審查中考慮抵觸申請(qǐng)是因?yàn)楦鲊?guó)專利法都遵循一個(gè)原則，即就相同的主題不能重復(fù)授權(quán)。

??? 抵觸申請(qǐng)應(yīng)具備以下三個(gè)條件：(1)前申請(qǐng)必須在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出，而且必須是在該申請(qǐng)日以后公布；? (2)前后兩個(gè)申請(qǐng)必須是不同的人提出的；(3)后申請(qǐng)的權(quán)利要求及技術(shù)要素應(yīng)包含在前申請(qǐng)的專利文件中。

??? 關(guān)鍵詞：?jiǎn)适路f性的例外

??? 抵觸申請(qǐng)導(dǎo)致專利申請(qǐng)喪失新穎性，實(shí)際上是未公開(kāi)的技術(shù)或非現(xiàn)有技術(shù)對(duì)新穎性的影響，而喪失新穎性的例外則是已公開(kāi)技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)不影響專利申請(qǐng)新穎性的情形。

??? 發(fā)明創(chuàng)造一旦成為現(xiàn)有技術(shù)，就會(huì)導(dǎo)致專利申請(qǐng)喪失新穎性，不能取得專利權(quán)，這是判斷專利申請(qǐng)是否具有新穎性的基本原則。但是這個(gè)原則也有例外，即在某些情況下，發(fā)明人自己的公開(kāi)及第三人以合法或者不合法手段從發(fā)明人那里得到的發(fā)明創(chuàng)造的公開(kāi)，在一定期限內(nèi)不產(chǎn)生破壞新穎性的效力。喪失新穎性是對(duì)發(fā)明人的一種臨時(shí)保護(hù)，一般各國(guó)都有這種不喪失新穎性的例外規(guī)定，只是規(guī)定方式有所不同，歸納起來(lái)有兩種，即一種規(guī)定新穎性寬限期，另一種是采用優(yōu)先權(quán)方式保護(hù)。

??? 我國(guó)《專利法》采用寬限期的規(guī)定方式。《專利法》第24條規(guī)定：“申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：(一)在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的；(二)在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；(三)他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的?！?br />
??? 至于采用優(yōu)先權(quán)方式保護(hù)，就是將發(fā)生上述行為之日視為優(yōu)先權(quán)日。采用此規(guī)定的國(guó)家有巴西、波蘭等國(guó)。